Legal y PLAFT

ENFOQUE PRÁCTICO PARA ENTORNOS REGULATORIOS EXIGENTES

Acompañamos a organizaciones del sector financiero y no financiero en la implementación, evaluación y fortalecimiento de sus sistemas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT), con un enfoque práctico, orientado a la toma de decisiones y alineado a la realidad operativa de cada entidad.

Somos una firma habilitada por el Banco Central del Uruguay para la elaboración de informes de auditoría en materia de LA/FT, y contamos con una sólida experiencia en consultoría, auditoría y asesoramiento regulatorio en Uruguay y la región.

DISEÑO NORMATIVO Y GESTIÓN INTEGRAL DEL RIESGO

Diseñamos, actualizamos y adecuamos programas y procedimientos de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, asegurando su alineación con la normativa vigente y su correcta integración a la operatoria diaria de la organización.

Nuestro abordaje se basa en la identificación, evaluación y documentación de riesgos, considerando la actividad desarrollada, el perfil de clientes, los productos y servicios, los canales utilizados —incluidos entornos digitales— y los factores de riesgo relevantes, permitiendo una gestión efectiva, sostenible y basada en riesgo.

TECNOLOGÍA, INVESTIGACIONES Y ANÁLISIS

Integramos el cumplimiento antilavado con una visión tecnológica y digital, incorporando análisis de información, fuentes abiertas (OSINT), datos estructurados y no estructurados, e investigaciones corporativas orientadas a identificar antecedentes relevantes, señales de alerta y estructuras complejas.

Asistimos a las organizaciones en la gestión responsable de la información y los datos personales, asegurando que los procesos de debida diligencia, monitoreo e investigación se desarrollen bajo criterios de legalidad, proporcionalidad, trazabilidad y confidencialidad, aportando insumos técnicos clave para la toma de decisiones en contextos de riesgo elevado.

TERCERIZACIÓN DE DEBIDA DILIGENCIA

Externalizamos procesos de debida diligencia de clientes, proveedores y contrapartes, permitiendo a las organizaciones escalar su capacidad de cumplimiento sin perder control ni calidad técnica.

Nuestros servicios incluyen KYC, EDD, verificación de beneficiarios finales, análisis de PEP y listas de sanciones, investigaciones, y análisis con fuentes abiertas (OSINT/SOCMINT), bajo criterios homogéneos, respaldo documental y foco en la toma de decisiones y el cumplimiento efectivo.

AUDITORÍA, ASISTENCIA REGULATORIA, DEBIDA DILIGENCIA Y ASESORAMIENTO LEGAL.

Brindamos acompañamiento técnico y estratégico en auditorías internas y externas, inspecciones regulatorias y procesos de supervisión, así como en la atención de observaciones, requerimientos y planes de acción ante organismos de control.

Asimismo, asistimos a las organizaciones con asesoramiento legal y acompañamiento en litigios y procedimientos administrativos, vinculados a cumplimiento normativo, prevención de lavado de activos y gestión de riesgos, aportando criterio técnico, respaldo documental y experiencia práctica en escenarios de alta exigencia.

¡Contáctanos!

Estamos disponibles para analizar situaciones concretas, evacuar consultas y coordinar reuniones vinculadas a cumplimiento normativo, prevención de lavado de activos, auditoría, debida diligencia, investigaciones y gestión de riesgos.